Seminarky.cz > Seminárky/Referáty > > Investiční zprostředkovatel

Investiční zprostředkovatel

Kategorie: Kapitálové trhy

Typ práce: Seminárky/referáty

Škola: nezadáno/škola není v seznamu

Charakteristika: Kritéria k rozhodnutí stát se investičním poradcem - proč se chceme stát investičním zprostředkovatelem, výběr instituce které budeme předávat pokyny, co se očekává od IZ. Vymezení IZ v českých legislativních podmínkách - základní ustanovení, povinnosti investičního zprostředkovatele, mechanizmus vnitřní kontroly. Registrace IZ – FO - náležitosti, přílohy k žádosti.

Obsah

1.
Kritéria k rozhodnutí stát se investičním poradcem
2.
Vymezení IZ v českých legislativních podmínkách
3.
Registrace IZ – FO

Úryvek

"1) Kritéria k rozhodnutí stát se investičním poradcem

a) Proč se chceme stát IZ.

IZ dostává peníze, resp. provizi z objemu poskytnutých investičních služeb. Zjednodušeně, IZ nenese žádné riziko z budoucího vývoje daného investičního CP a tudíž je to ideální profese pro lidi, kteří mají vyšší averzi vůči riziku. Před rozhodnutím zřídit IZ by jsme měli odhadnout své možnosti, jelikož naše zisky se budou odvíjet dle působení na zákazníky, naší výmluvnosti a schopnosti zprostředkovat prodej (nákup) CP. Není to ani práce pro slabší nátury, jelikož se může stát, že budeme doporučovat nákup určitého CP A, i když budeme vědět, že nákup jiného CP B by bylo pro zákazníka výhodnější. Pokud k tomu všemu máme aspoň základní přehled o investičních nástrojích a ochotu učit se novým věcem, není nic snazšího než stát se investičním zprostředkovatelem.


b) výběr profesionálního investora

Jako investiční zprostředkovatel předáváme pokyny určitým profesionálním investorům (výčet Zákon č. 256. §29 odst. 1) část b)). Výběr bude záležet na tom, jakými CP budeme chtít pracovat, resp. na našich znalostech o něm. Toto ale není nutnost, jelikož mnohé instituce pořádají přednášky a zaškolovací semináře o svých produktech. Přestože nejsme placeni dle budoucího vývoj CP, lze usuzovat, že pokud zprostředkujeme prodej vysoce rizikových CP v hodnotě 1000 000 Kč a prodej o stejném objemu ale s nižším rizikem, tak provize z prvního obchodu bude vyšší než z druhého, což nás bude také ovlivňovat při výběru profesionálních investorů.

c)Předpoklady k činnosti IZ

Z činnosti IZ vyplývají určité povinnosti se kterými by jsme měli být obeznámeni dříve, než zažádáme o registraci u Komise pro CP. Celkový výpis najdeme v Zákoně o podnikání na kapitálovém trhu v §32. Velice důležitou činností bude jednání s klienty, jelikož jako IZ jsme velice omezeni v poskytování informací a existují určitá pravidla postupu jednání, abychom se vyhnuli budoucím problémům (viz.2b Pravidla jednání se zákazníky) . Vedle zákonem stanovených podmínek činnosti jsou i morální a etické, které ovšem nejsou vynutitelné a spíše jde o vzbuzení důvěry v klientovi. Na kapitálovém trhu v tomto směru funguje uskupení ARIZ, Asociace registrovaných investičních zprostředkovatelů, které čítá přibližně polovinu registrovaných IZ u KCP, rozhodnutých dodržovat pravidla čestného jednání (více na www.ariz.cz)."

Vlastnosti

Náhled

STÁHNOUT PRÁCI

  1. SMS platba (ČR) 45 Kč

    Platba prostřednictvím brány mobilního operátora. Pro započetí platebního procesu prosím vyplňte kontrolní kód a stiskněte tlačítko "Zaplatit"

    Po proběhnutí platby budete přesměrováni zpět na tuto stránku, kde najdete odkaz ke stažení práce.


    V případě potíží s realizací platby se neváhejte obrátit na infolinku poskytovatele služby, společnost Advanced Telecom Services s.r.o., na čísle +420 776 999 199

    Nápověda pro zákazníky Telefónica O2:

    1. Vyplňte Vaše číslo na mobil, zvolte jako operátora Telefónica O2 a klikněte na POTVRDIT.
    2. Zobrazí se Vám informace, že SMS byla odeslána.
    3. Na mobilní telefon Vám bude doručena SMS zpráva s odkazem.
    4. Klikněte na odkaz v SMS zprávě, budete propojeni na platební bránu společnosti Telefónica O2. Zde potvrďte platbu.
    5. Na internetu se zobrazí výsledek proběhlé platby.
    Pro úspěšnou realizaci platby je nutné mít aktivní službu „O2 platba“. Služba je většinou aktivní automaticky, takže není třeba nejdřív nic aktivovat.

    Nápověda pro zákazníky Vodafone:

    1. Vyplňte Vaše číslo na mobil, zvolte jako operátora Vodafone a klikněte na POTVRDIT.
    2. Dojde k přesměrování na Vodafone portál.
    3. Potvrďte Vaše mobilní číslo kliknutím na DALŠÍ. .
    4. Na Váš mobilní telefon přijde SMS zpráva s kódem.
    5. Zadejte tento kód do formuláře, klikněte na OK.
    6. Objeví se Vám údaje o platbě, kterou potvrďte kliknutím na POKRAČOVAT.
    7. V té chvíli proběhne platba, o jejímž výsledku Vás informuje došlá SMS zpráva.
    Pro úspěšnou realizaci platby je nutné mít aktivní službu „M-peněženka“. Služba je většinou aktivní automaticky, takže není třeba nejdřív nic aktivovat.

    Nápověda pro zákazníky T-mobile:

    1. Vyplňte Vaše číslo na mobil, zvolte jako operátora T-mobile a klikněte na POTVRDIT.
    2. Dojde k přesměrování na T-mobile portál, potvrďte zde svůj souhlas s podmínkami platby.
    3. Pokud máte na T-zones účet, přihlaste se a pokračujte bodem 7.
    4. Pokud účet na T-zones nemáte, vepište do formuláře svoje mobilní číslo a klikněte na ODESLAT ČÍSLO.
    5. Přijde Vám SMS zpráva s kódem.
    6. Vepište kód jako heslo do formuláře a klikněte na PŘIHLÁSIT.
    7. Objeví se Vám údaje o platbě, které potvrďte kliknutím na tlačítko ZAPLATIT.
    8. V té chvíli proběhne platba, o jejímž výsledku Vás informuje došlá SMS zpráva.
    Pro úspěšnou realizaci platby je nutné mít aktivní službu „M-platba“. Služba je většinou aktivní automaticky, takže není třeba nejdřív nic aktivovat.
  2. Platit kartou 38 Kč

    Platba kartou. Pro započetí platebního procesu prosím vyplňte kontrolní kód a stiskněte tlačítko "Zaplatit"

    Po proběhnutí platby budete přesměrováni zpět na tuto stránku, kde najdete odkaz ke stažení práce.


    Po odeslání kontrolního kódu budete přesměrováni do platební brány ČSOB, kde zadáte údaje potřebné pro platbu. Platbu dokončíte stisknutím tlačítka "ZAPLATIT".

    Akceptované karty: VISA, VISA Electron, V PAY, MasterCard, Maestro.

  3. Koupit za kredity - 35 Kč >>> ZVÝHODNĚNÁ CENA!
    Jedním stiskem tlačítka, obratem a za výhodnou cenu!
    JEN PRO REGISTROVANÉ UŽIVATELE
    Cena za stažení je pouze 630 kreditů (=35Kč).
  4. SMS platba (Slovensko) - 1,70€
    Stahovací kód k této práci získáte do několika minut se službou mobilního operátora Premium Rate SMS.
    Zašlete SMS zprávu ve tvaru: SEMmezera5991
    - na telefonní číslo: 8877
    Cena jedné SMS je 1,70€ včetně DPH. Pro využití SMS platby je třeba mít aktivovanou službu Premium Rate SMS. Službu technicky zajišťuje Advanced Telecom Services, s. r. o.
    SMS musí být ve formátu TEXT, bez diakritiky a bez formátování (tj. základní velikost a typ písma). Stahovací kód je použitelný pouze pro tuto práci a je platný až do uzavření okna internetového prohlížeče.
    Stahovací kód přijde obratem na mobil, je platný 24 hodin a lze jej zadat celkem dvakrát.
    Pro stažení této práce zadejte stahovací kód (bez uvozovek):


Důležité informace: Provedením mobilní platby, odesláním SMS, platbou kredity, platbou kartou nebo převodem z účtu souhlasíte s Podmínkami stahování.
Veškeré informace o platbách si můžete přečíst zde.
Máte při placení nebo stahování práce problém? Odpovědi na časté problémy najdete zde nebo kontaktujte naší podporu.

Diskuse